Toronto-Dominion Bank (TD Bank), kara para aklamayı önlemeyi amaçlayan yasaya yönelik ihlallerini kabul ederek, ABD’li düzenleyicilere toplamda 3 milyar dolar ceza ödemeyi taahhüt etti. ABD Adalet Bakanı Merrick Garland, düzenlediği basın toplantısında TD Bank’ın Banka Gizliliği Yasası’nı ihlal ettiğini ve kara para aklama dahil birden fazla suçtan suçlu bulunduğunu duyurdu. Garland, bankanın 1,8 milyar dolarlık cezayı ödemeyi kabul ettiğini belirterek, diğer kurumların hukuki yaptırımlarıyla birlikte TD Bank’a toplamda yaklaşık 3 milyar dolarlık ceza kesildiğini kaydetti. TD Bank’ın mali suçların gelişmesine olanak tanıyan bir ortam yarattığını ifade eden Garland, “TD Bank, ABD tarihinde Banka Gizliliği Yasası kapsamında hatalarını kabul eden en büyük banka ve tarihte kara para aklama suçunu kabul eden ilk ABD bankası oldu.” dedi. Bankanın aldığı cezanın Banka Gizliliği Yasası çerçevesinde verilen en yüksek ceza olduğunu vurgulayan Garland, Adalet Bakanlığı’nın bir bankaya ilk kez günlük para cezası kestiğini de ekledi.
1,3 milyar dolar tutarında ceza kesildi
ABD Hazine Bakanlığı, Mali Suçlarla Mücadele Birimi (FinCEN) tarafından TD Bank’a kara para aklama karşıtı yasaları ihlal ettiği gerekçesiyle 1,3 milyar dolar tutarında “rekor düzeyde” ceza kesildiğini açıkladı. TD Bank’ın ABD’deki büyük bankalar arasında yer aldığı belirtilen açıklamada, bu cezanın ABD Hazine Bakanlığı ve FinCEN tarihinde bir mevduat kuruluşuna karşı verilen en büyük ceza olduğu vurgulandı. Ayrıca, TD Bank’ın kendi çalışanlarını ilgilendiren şüpheli faaliyetleri zamanında tespit etmede de başarısız olduğu ifade edildi.
Toplam cezanın 3,09 milyar dolar olduğu belirtildi
ABD Merkez Bankası (Fed), TD Bank’a kara para aklama karşıtı yasalarla ilgili ihlaller nedeniyle para cezası verildiğini duyurdu. Açıklamada, TD’nin ABD’deki perakende bankacılık operasyonlarının yeterli risk yönetimini ve denetimini gerçekleştiremediği belirtildi. Bunun sonucunda, TD Bank’ın ABD’deki iştirakinin yüz milyonlarca dolarlık yasa dışı geliri aklamak için kullanıldığı aktarıldı. Ayrıca, TD Bank’ın bu yasalara uyması ve risk yönetimi eksikliklerini düzeltmek için gerekli önlemleri alması gerektiği ifade edildi. Fed’in bu eylemi, ABD Adalet Bakanlığı, New Jersey Bölge Savcılığı, FinCEN ve Para Birimi Kontrol Ofisi (OCC) tarafından alınan cezai ve düzenleyici eylemlerle desteklendi. Toplamda bu kurumlar tarafından uygulanan cezanın 3,09 milyar dolar olduğu vurgulandı.
Tüm paydaşlarımızdan özür dilerim
TD Bank Group Başkanı ve Üst Yöneticisi (CEO) Bharat Masrani ise yaptığı yazılı açıklamada, “ABD Kara Para Aklamayı Önleme programımızın hatalarının tüm sorumluluğunu üstlendik ve taahhütlerimizi yerine getirmek için gereken yatırımları, değişiklikleri ve iyileştirmeleri yapıyoruz. Bu, bankamızın tarihinde zor bir dönem. Bu hatalar benim CEO olarak görev yaptığım dönemde gerçekleşti ve tüm paydaşlarımızdan özür dilerim.” ifadelerini kullandı.
News
